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美国金融业监管局(FINRA)对tastytrade做出了$30,000美元的罚款,这是总部位于芝加哥的零售交易平台,也是公开上市经纪商IG Group(伦敦证券交易所:IGG)的美国子公司,因为未能在两年期间妥善监督其员工的外部证券账户。
根据FINRA称,tastytrade据称未能对35名员工的大约84个外部证券账户进行充分监督,时间跨度为2021年7月至2023年6月。
“从2021年7月至2023年7月,tastytrade未能建立、维护和执行一项监督系统,包括书面监督程序(WSPs),合理设计以监督与公司相关人员披露给公司的外部证券账户。”FINRA评论道。
调查发现员工交易活动的审查存在显着延迟,2021年第四季度有25名员工的券商账户未受到审核。到了2022年初,几乎所有员工的外部账户审查都拖欠。
尤其引人注目的是,有14个账户直到2023年6月仍然未受审查,当时FINRA对公司进行了周期性检查。监管机构发现tastytrade的书面监督程序缺乏具体指导方针,以记录和跟踪这些强制性审查。
tastytrade是IG Group的一部分,这是来自英国的公开上市零售经纪商。然而,对于子公司被罚款的消息并没有影响IGG的股价,在周四上涨了0.4%,达到了951便士。
根据公司截至2021年8月31日为期三个月的最新报告,tastytrade实现的总收入接近7100万美元,占该时期IG总收入的四分之一,总计为2.79亿美元。
在不承认或否认的情况下接受FINRA的发现,tastytrade同意支付货币制裁并接受谴责。自2016年以来,这家公司一直是FINRA的成员,在其芝加哥总部设有73名注册代表。
“在2023年7月,tastytrade更新了其WSPs并对其员工的外部安全账户监督系统进行了增强。”FINRA补充道。
此次解决 Settlement in finance 概念,强调了FINRA对成员公司监督员工交易活动的持续关注,特别是在不断增长的零售交易平台领域。tastytrade是另一家受到FINRA制裁的知名零售交易品牌,上个月,监管机构对交互经纪公司(纳斯达克:IBKR)发布了谴责命令,并处以47.5万美元的罚款,理由是其股票借贷计划出现疏漏。
早在六月,另一家面向零售投资者的交易平台 TradeZero America 在2020年7月至2022年10月之间面临多项监管违规指控后,被罚款250,000美元。
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